2024年7月国际标准化组织（ISO）资产管理技术委员会（TC 251）最近宣布：广泛应用的ISO 55000和ISO 55001标准发布新版本。同时，两项全新的标准——ISO 55012和ISO 55013也正式推出，分别为资产管理中的人员参与和数据管理提供指导。

该标准自2014年首次发布以来，经过十年来50多个国家的实践和反馈，现已完成修订。2024年版标准在多个方面提出了更为精确的要求，包括决策、资产价值实现、资产管理规划、风险与机会管理、数据和知识管理，以及全生命周期运营等。此次修订不仅增强了标准的实用性，还简化了内容，使其更易理解和操作。

ISO55000文件体系的完善

通常所说的”ISO 55000″实际上是一系列相关标准文件的统称，经过2024年的补充，完整的ISO55000体系包括以下内容：

1. ISO55000：2024 – 资产管理 – 术语、概述和原则
   这个标准提供了资产管理的完整术语表和总体概述。它阐明了基本原则，是理解和实施有效资产管理实践的基础。
2. ISO55001：2024-资产管理 – 管理系统要求
   这个标准详细说明了资产管理系统的具体要求。它为组织建立、实施、维护和改进资产管理系统提供了一个结构化的框架。
3. ISO55002:2018-资产管理 – 管理系统 – ISO55001应用指南
   这个标准为如何应用ISO55001的要求提供了详细指导。它能帮助组织根据自身的独特需求和环境来定制资产管理系统。
4. ISO55010:2019-资产管理 – 财务和非财务职能协调指南
   这个标准提供了如何协调财务和非财务职能的指导。这种协调对确保资产管理决策在财务上合理，并支持组织整体目标至关重要。
5. ISO55011:2024 – 资产管理 – 制定支持资产管理的公共政策指南
   这个标准为制定支持和实现有效资产管理的公共政策提供建议。它对政策制定者和公共部门组织特别有价值。
6. ISO55012：2024 – 资产管理 – 人员参与和能力指南
   这个标准强调了人员在资产管理中的重要性。它为参与资产管理活动的人员提供了如何参与和提升能力的指导，确保他们具备有效贡献所需的技能和知识。
7. ISO55013：2024 -资产管理 – 数据管理指南
   这个标准聚焦于资产管理中的数据管理。它提供了如何确保资产管理中使用的数据准确、可靠，并能有效用于决策的指导。

其中，ISO 55000:2024主要概述了资产管理的核心原则，并对ISO 55001:2024中使用的关键术语进行了定义。ISO 55001:2024则是一份具体的要求文件，规定了组织在寻求符合标准或获得认证时需要满足的具体标准。

其他几份文件则是针对ISO 55001在不同领域应用的指导性文件。值得注意的是，这些指导文件并非强制性要求，组织无需严格遵循才能符合ISO 55001:2014的要求，但遵循这些指导可能会带来额外的益处。

本文将重点比较ISO 55000:2024版本与ISO 55000:2014版本的主要差异。关于ISO 55001:2024与其前身ISO 55001:2014的比较，我们将在另一篇文章中详细讨论。至于其他指导性文件，我们会在后续文章中进行探讨。

ISO 55000：2024 和 ISO 55000：2014 之间的主要区别

ISO 55000 标准最新版本（2024年版）与前一版本（2014年版）最显著的区别在于文档篇幅。2024年版比2014年版减少了5页，总页数从27页缩减至22页。虽然这看似变化不大，但考虑到其中7页为封面、空白页、目录和索引，另外2页为前言和引言，实际技术内容的减少比例相当可观。

造成这一变化的主要原因是大幅精简了描述资产管理相关原则、益处和关键概念的部分。在2014年版中，这部分内容占据了9页，而在2024年版中仅用3页概括。

通过对比两个版本，我们可以发现删减内容主要包括两类：

1. 已被纳入ISO 55001:2024的要求中的内容
2. 为ISO 55001:2024应用提供背景和指导的内容，这些内容更适合在ISO 55002:2018或其他指导性文件中详细阐述

经过这样的调整，剩余内容更加精炼，使得整个文档更加切合其定位和用途。

基本要素、原则、结果

ISO 55000：2014年版本重点强调资产管理的四个基本要素：价值、对齐、领导力和保证。

1. 价值：强调资产为组织及其利益相关者创造的收益，而非资产本身。这种价值可以是有形或无形的，财务或非财务的。通过生命周期管理和包含利益相关者的决策过程，确保价值与组织目标一致。
2. 对齐：将组织目标转化为具体的技术和财务决策，并与财务、人力资源和物流等过程相结合。这种对齐确保了基于风险的、信息驱动的规划和决策能够将目标转化为切实可行的资产管理计划。
3. 领导力：要求各级管理层的全面承诺。通过明确角色、职责和权限，以及激励和授权员工和利益相关者，培养支持性的组织文化。
4. 保证：通过将资产性能与组织目标联系起来，确保资产能够实现其预期目的。同时，维护资产在整个生命周期各阶段的能力，并为资产管理提供必要的资源和合格的人员。

在最新的ISO 55000:2024版本中，这些概念进行了重新分类和补充。价值、对齐、领导力被归纳为“原则”，保证被归纳为体系产生的“结果”，并同时补充了另外两项结果：适应性和可持续性。

• 原则（前三项）：
  • 价值
  • 对准
  • 领导力
• 结果（新增两项）：
  • 保证
  • 适应性
  • 可持续性

相比之下，2024年版本在保留2014年版本核心理念的基础上，进一步扩展和深化了资产管理的理解：

1. 引入了更全面的原则，作为决策、行为和组织行动的指导，涵盖了治理、伦理和运营等方面。
2. 对价值的理解更加注重资产随时间对组织目标的贡献，强调生命周期管理和透明的决策过程。
3. 对齐概念得到了拓展，不仅强调财务、技术和运营决策与组织目标的协调，还提出了垂直对齐（将组织目标与资产管理策略和活动联系起来）和水平对齐（在整个资产生命周期内跨部门和职能的协作）的概念。
   • 垂直协调仍然是核心，主要关注组织的预期成果、目标、战略和计划之间的连贯性，这些都由员工、合作伙伴和外包活动来执行。新版本再次强调了”视线”的重要性，即如何将组织目标转化为可执行的资产管理政策和战略，进而细化为具体的计划和行动。此外，新版本还引入了双向沟通的理念，强调战略和计划的制定既需要自上而下的指导，也需要自下而上的实际情况反馈（如资产能力和绩效）。
   • 水平协调的是新引入的。这一概念旨在解决整个价值链中各部门、专业和专家之间的整合问题，以打破”信息孤岛”。新版本强调领导力和管理系统在维持这种协调并及时发现潜在问题方面的关键作用。文件特别强调了促进横向协调的重要性，以实现整个组织的无缝协作和沟通。
   • 此外，第4版还强调了在垂直和水平协调中融入多元化和包容性的重要性。这种融合被认为能通过吸收不同观点来优化决策过程。新版本还指出，决策时必须权衡各个团队或部门可能存在的冲突需求和目标，最终做出能够实现最佳整体效果的决策。
4. 领导力的理解更加深入，强调在所有层面上的持续承诺对成功实施资产管理的重要性。有效的领导力不仅包括设定明确的方向，还包括定义清晰的角色和职责，以及培养与组织成功相一致的协作文化。

同时ISO55000 2024版本更加重视资产管理的系统化方法，并引入了需要关注的关键性产出：

1. 保证提供了更好的组织监督和问责机制。它确保了正确的决策、资源的合理分配，以及资产在指定时间内履行其所需目的。这种改进的监督机制带来了更高的组织绩效和可靠性。
2. 适应性使组织能够更迅速和有效地应对内部和外部变化。这是通过持续监控环境、积极的利益相关者参与，以及在规划和报告中的响应性业务周期来实现的。通过具备适应性，组织能够更好地管理风险并抓住机遇，从而确保韧性和持续的绩效。
3. 可持续性倡导长期思维，考虑未来的影响、风险、不确定性和机遇。它涵盖了整个资产生命周期，并包括环境、社会和经济的可持续性。通过超越短期需求，组织能够制定和实施有助于长期价值创造和组织韧性的可持续计划和活动。

总的来说，2024年版本反映了一种更为综合和系统的资产管理方法。它拓宽了资产管理的范围，更加重视组织文化和价值观。与2014年版本相比，新版本更加强调透明度、持续承诺和协作，体现了对领导力和对齐在资产管理中理解的进一步深化和发展。

在收益表述方面

ISO 55000:2024版本相比2014版本增加了一项潜在收益，共列出了10个优势领域。新增的三个收益包括：

1. 提升利益相关方的满意度和信心
2. 加强内部协调和沟通
3. 通过创新创造更多价值

同时，2024版本删除了2014版本中的两项收益：

1. “改进产品和服务”被移除，因为该项更适合作为质量管理体系的收益，而非资产管理体系。
2. “提高组织可持续性”不再被视为收益，而是被归类为”结果”。

资产管理体系与框架

ISO55000标准在2014版和2024升级版之间，对资产管理体系、资产管理活动和资产之间关系的描述有了显著变化。

原2014版本主要强调资产管理体系在指导、协调和控制资产管理活动中的关键作用。它特别强调了提升风险控制和确保一致实现资产管理目标的重要性。同时，该版本也承认，某些重要因素（如领导力、企业文化、员工积极性和行为等）可能不完全在正式的资产管理体系框架内进行管理。这表明2014版本对资产管理范围的定义相对局限，认为并非所有相关活动都能在体系内正式化。

相比之下，2024版本采用了更全面的视角。它不仅重申了资产管理体系在指导、协调和控制活动中的作用，还强调了当资产与组织战略和政策保持一致时，对企业成功的重要性。新版本特别强调了运用资产管理原则来培养有效的资产管理文化的必要性。

2024版本引入了将资产管理体系整合到更广泛的组织管理框架中的理念，主张与其他管理体系协调一致，以提高整体效率和效果。这种方法包括利用协调组织架构，使新体系更容易被采纳，同时加强流程管理。此外，新版本还提供了具体实例，如整合风险管理方法，以展示这种全面集成带来的实际好处。

两个版本的主要区别在于资产管理体系的范围和集成度，以及与ISO55001和ISO55002的直接关联。2014版本更侧重于资产管理中的具体活动，并承认外部因素的影响。而2024版本则提供了更广泛、更综合的方法，强调资产在实现组织目标中的价值，以及将资产管理原则融入整体管理体系的必要性。这种集成方法旨在简化管理活动，加速实现资产管理实践带来的收益。

战略资产管理计划（SAMP）

2024版最值得注意的修改是战略资产管理计划(SAMP)定义的更新。ISO 55000:2024版本中,SAMP被定义为:“一份书面文件,包含并协调资产管理政策、目标、战略和方法，用于开发和管理资产组合及资产管理体系。”

这与2014版本的定义有很大不同。新定义更清晰地阐明了SAMP在资产管理系统中的角色，将其定位为一份整合性文件，协调资产管理系统的各个关键要素。这一变化非常有益，因为之前SAMP的预期用途常常不够明确，导致许多寻求认证的组织感到困惑。

同时，新定义对SAMP内容的具体要求减少了，而这些要求现在被更详细地纳入了ISO 55001:2024标准中，这种调整是恰当的。

对于已获得ISO 55001:2014认证并希望过渡到2024版本的组织来说，SAMP定义的变化主要体现在两个方面：

1. 新版本不再明确允许使用”资产管理策略”等其他名称来指代SAMP。如果贵组织目前使用其他名称,这可能会成为一个问题。不过，具体影响还要看认证机构在评估时的灵活程度。值得注意的是,ISO 55001:2024允许将SAMP内容分散在多个文档中，因此在文档命名上可能会采取较为宽松的态度。
2. 新版本要求将资产管理政策纳入SAMP中。这是之前版本所没有的要求，许多组织的SAMP中并未包含资产管理政策。不过,在实践中，将资产管理政策加入SAMP是一项相对容易实施的调整。

ISO55000:2024版本中的新增的术语

ISO55000系列标准为资产管理(AM)提供了国际通用框架。最新发布的ISO55000:2024版本对一些关键术语进行了重大更新，旨在提高概念的清晰度。本文将详细介绍这些新定义，并特别说明”外包”一词从定义中被删除。

新增和修订的重要定义

1. 对象：新增的核心概念，指任何可感知或可想象的事物，包括有形和无形的实体。这一定义涵盖了数字资产和无形资产，如软件和知识产权。
2. 数据和信息：
   • 数据：指原始事实
   • 信息：经过组织和处理的数据，产生有意义的结果
   例如，泵的品牌和型号是原始数据，而将这些数据处理成有价值的信息则可能包括泵的性能分析或维护建议。
3. 寿命周期管理：强调在资产的整个生命周期中应用资产管理原则，从构思到处置，确保每个阶段都能达到最佳性能。
4. 机会：强调AM的主动性，鼓励组织积极寻找并利用改进机会，以实现既定目标。
5. 知识：指通过经验、研究或教育获得的理解，强调在资产管理中充分利用内部和外部资源的重要性。
6. 可持续性：既满足当前需求,又不损害后代满足其需求的能力，强调需要平衡环境、社会和经济三个维度。
7. 价值：定义为满足需求和期望的结果，考虑长期的积极和消极影响，与实现资产价值的目标相一致。
8. 框架：描述支持特定任务的流程和规范的结构，为构建资产管理系统提供基础理解。
9. 管理：包括指导和控制组织的活动，结合战略、政策和流程来实现目标。
10. 服务水平：反映组织在社会、政治、环境和经济方面提供成果的参数或参数组合。这与”目标”的定义有所不同。

其它更新

1. 资产寿命： 的定义从“资产创建到寿命结束的时期”改为“资产构思到寿命结束的时期”，扩大了时间范围。
2. 寿命周期： 从”资产管理涉及的阶段”改为”资产在其生命周期内的各个阶段”,更加明确。并且更新后的定义通过详细说明每个阶段涉及的具体活动和过程，使生命周期的概念更加清晰明了。
3. 组织目标： 新定义强调组织目标是通过战略层面的规划制定的，为目标的制定过程提供了更多背景信息。
4. 绩效： 修订后的定义扩大了绩效的应用范围，涵盖了资产管理的各个方面。
5. 预防措施： 新定义增加了通常在资产正常运行时采取预防措施的条件说明，为预防性维护提供了更实际的背景信息。
6. 预测行动： 更新后的定义将重点从单纯的状况监测，转向预测未来行为以支持决策。
7. 风险： 新定义通过包括对潜在事件和后果的描述，加深了对风险概念的理解。
8. 利益相关者： 被明确等同于“利害关系方”，统一了术语。
9. 高层管理人员： 新定义明确指出高层管理人员有权授权和提供资源，清晰地界定了他们的角色和职责。

删除”外包”定义：ISO55000:2014版本中将”外包”定义为由外部组织执行组织部分职能的安排。在2024版本中，这一定义被删除。

ISO55000:2024中的资产管理成熟度

资产管理成熟度是提升组织整体绩效的关键。组织可以通过多项指标来衡量其资产管理的成熟度，这些指标不仅反映了组织的能力，还能突出需要重点改进的领域。持续提高资产管理成熟度涉及三个方面：系统性地发展资产管理能力、完善资产管理系统，以及坚持遵循资产管理原则。这三个方面共同构成了持续改进过程中不可或缺的部分。

能力与成熟度的关系

组织的资产管理成熟度与其整体能力密切相关，而能力又是组织取得成功的基础。需要注意的是，这些能力及其稳固程度取决于组织的具体环境和目标。在决定是否追求进一步改进或卓越时，应当清楚地评估这些改进可能带来的价值。

成熟的组织具有以下特点：

• 能够灵活应对运营环境的变化
• 善于识别和把握内外部机会
• 在有效管理下不断提升绩效

资产管理成熟度的九大指标

1. 价值认知与传达
2. 全生命周期视角
3. 精准的资产信息
4. 系统集成能力
5. 风险与机遇管理
6. 环境洞察与规划
7. 支持性文化氛围
8. 整合与协作
9. 持续改进意识

ISO 55000:2024中概述的组织资产管理实践成熟度是决定其提升绩效能力的关键因素。通过开发和完善资产管理能力与系统，并不断改进相关流程，组织可以在运营方面实现显著且持续的进步。

这些成熟度指标为组织提供了一个评估框架，帮助他们了解当前状况，并找出进一步发展的机会。这确保了资产管理实践能够随着运营环境的动态变化而不断进化。